Categorie: financiële dienstverlening
Banken, verzekeraars, beleggingsfondsen, pensioenfondsen, trusts
TD Bank beboet met 3 miljard dollar en restricties
Begin oktober 2024 trof de Amerikaanse tak van de Toronto-Dominion Bank voor 3 miljard dollar een schikking met bancaire toezichthouders, het ministerie van Justitie en het Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) in de VS inzake het langdurig wegkijken van witwassen. De na 10 jaar afzwaaiende CEO Bharat Masrani (1956) van de op één na grootste bank van Canada nam de volledige verantwoordelijkheid op zich voor de gebrekkige en soms ontbrekende… Lees verder …
Voormalig CEO Swedbank veroordeeld voor witwasuitspraken
Begin september 2024 werd voormalig Swedbank CEO Birgitte Bonnesen in tweede instantie toch veroordeeld tot een gevangenisstraf van 15 maanden voor het verstrekken van misleidende verklaringen over de anti-witwasmaatregelen bij haar bank. Na in januari 2023 volledig vrijgesproken te zijn door het gerechtshof in Stockholm, werd ze door het Svea Hof van Beroep schuldig bevonden op één van de zeven aanklachten. In twee opzichten een uitzonderlijk oordeel. Ten eerste betrof… Lees verder …
Archegos-oprichter Bill Hwang schuldig bevonden aan fraude
Drie jaar na de implosie van Archegos Capital Management werd oprichter Sung Kook ‘Bill’ Hwang schuldig bevonden aan fraude en marktmanipulatie door een jury in New York. De strafbepaling werd gepland voor eind oktober. Ook zijn rechterhand Patrick Halligan werd schuldig bevonden. De ondergang van het family office leidde bij diverse grote investeringsbanken tot miljarden aan verliezen. Aandeelhouders verloren ruim 100 miljard. Nomura verloor 2,9 miljard en Credit Suisse zelfs… Lees verder …
Celstraf verwacht voor Binance oprichter Zhao
Eind april 2024 eiste het OM in Seattle een celstraf van 3 jaar tegen Changpeng “CZ” Zhao, oprichter en voormalig CEO van het grootste handelsplatform voor cryptovaluta Binance, dat hij in 2017 oprichtte. Afgelopen november – toen SBF van branchegenoot FTX schuldig werd bevonden aan fraude – gaf hij toe dat Binance het niet zo nauw nam met de regelgeving ter voorkoming van witwassen en terrorismefinanciering. Van miljoenen betalingen vanuit… Lees verder …
Drieënhalf jaar cel voor fraude dividendbelasting
Eind januari 2024 werd Ulf Johannemann, voormalig senior partner van het advocatenkantoor Freshfields, in Frankfurt veroordeeld tot 3,5 jaar cel voor hulp bij en aanzet tot fraude met dividendbelasting, minder dan de geëiste 5,5 jaar. Hij gaf als expert zijn oordeel over de wettigheid van cum-ex transacties door Maple Bank in Duitsland, een niet langer actief onderdeel van het Canadese Maple Financial. Die bank vroeg tussen 2006 en 2009 zo’n… Lees verder …
Hindenburg Research zette SEC op het spoor van Tingo
Medio december 2023 klaagde de Securities and Exchange Commission (SEC) in de VS de Nigeriaanse zakenman Dozy Mmobuosi en drie bedrijven waarvan hij de CEO is aan wegens het opleuken van de financiële resultaten en zo investeerders te misleiden. De Tingo Group, Agri-Fintech Holdings en Tingo International Holdings werden eveneens aangeklaagd voor het overtreden van regels ter voorkoming van fraude in het effectenrecht en van rapportageregels van de Nasdaq. Tingo is… Lees verder …
Ook Rijnlandse en coöperatieve bank fraudeerden
Eind november 2023 kreeg Rabobank van de Europese Commissie een boete van ruim 26 miljoen euro voor ‘het samenspannen met Deutsche Bank om de concurrentie te vervalsen’ bij de handel in staatsobligaties, aldus Eurocommissaris van Mededinging, Didier Reynders. Deutsche Bank biechtte het kartel van de twee banken in 2017 op bij de EC en ontliep zo een boete van meer dan 150 miljoen euro. De beide banken stuurden aanvankelijk aan… Lees verder …
FTX-oprichter Sam Bankman-Fried schuldig aan miljardenfraude
Begin november 2023 werd Sam Bankman-Fried na een proces van vijf weken door een jury schuldig bevonden op alle zeven aanklachten inzake een miljardenfraude met zijn cryptobeurs FTX en het zusterbedrijf Alameda Research. Tijdens zijn eigen pleidooi benadrukte hij niemand te hebben bedrogen en klanten geen miljarden dollars afhandig te hebben gemaakt. Hij gaf aan tegen de uitspraak in beroep te zullen gaan. Met de verhuizing van FTX naar de… Lees verder …
OneCoin-medeoprichter Greenwood kreeg 20 jaar cel
Medio september 2023 werd medeoprichter Greenwood van OneCoin in New York veroordeeld tot een gevangenisstraf van 20 jaar en verbeurdverklaring van 300 miljoen dollar. De Engels-Zweedse Karl Sebastian Greenwood werd in 2018 gearresteerd in Thailand, uitgeleverd aan de VS en bekende in december 2022 schuld aan het vervaardigen en aan de man brengen van de cryptomunt. Hoofdverdachte Ruja Ignatova – ook wel aangeduid als “Cryptoqueen” – werd in 2017 voor… Lees verder …
Voormalig directeur FTX bekende schuld
Medio september 2023 bekende Ryan Salame, een voormalig directeur van het op de Bahama’s gevestigde FTX Digital Markets, schuld aan illegale partijfinanciering. Salame maakte in 2022 onder verschillende valse namen tientallen miljoenen dollars over aan zowel de Democratische als de Republikeinse partij, terwijl het geld feitelijk afkomstig was van Alameda Research, de hedgefondstak van FTX. Naar eigen zeggen verrichtte hij de donaties in opdracht van Sam Bankman-Fried, destijds de CEO… Lees verder …
