Welke Amerikaanse bank is er niet groot mee geworden? Rommelhypotheken in gesecuritiseerde vorm, die een tijdbom legden onder het financiële systeem, die in 2008 afging. Begin augustus 2018 trof Wells Fargo in Californië een schikking met het ministerie van Justitie voor een bedrag van 2,1 … 
Danske Bank is onderdeel van de internationaal werkende Danske Bank Group en de grootste bank in Denemarken, het land dat al jarenlang de Corruption Perceptions Index (CPI) van Transparency International aanvoert als één van de minst corrupte landen. De regering en de centrale bank waren dan ook not amused toen de afgelopen jaren bleek dat kantoren van de bank in de Baltische staten een belangrijke rol speelden bij het witwassen van tientallen miljarden uit Rusland, Azerbeidzjan en Moldavië. CEO Thomas Bergen was in die… Lees verder
Medio juli 2018 werd Christian Bittar, voormalig handelaar bij Deutsche Bank, veroordeeld tot een gevangenisstraf van vijf jaar en vier maanden voor zijn betrokkenheid bij het manipuleren van de Euribor (Euro Interbank Offered Rate) in de jaren 2005 – 2009. Philippe Moryoussef, een collega van …
Oprichter Jörg Biehl van Infinus en enkele managers van zijn bedrijven werden begin juli in Dresden veroordeeld tot gevangenisstraffen van 4 tot 8 jaar. Zij zouden met financiële producten van 22 gelieerde bedrijven ruim 50.000 beleggers meer dan 2 miljard euro afhandig hebben gemaakt met …
We zijn inmiddels zo’n 10 jaar verder, maar de schadevergoeding die de Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) eiste van PwC werd begin juli 2018 vastgesteld op 625 miljoen dollar. In haar controle van de boeken bij Colonial Bancgroup, het moederbedrijf van Colonial Bank had de …
Sinds de Australische Banking Royal Commission vorig jaar een onderzoek startte naar misstanden in de financiële sector, zagen enkele banken hun naamsbekendheid sneller groeien dan hun PR-uitgaven. Begin juni 2018 maakte ’s lands grootste bank bekend een schikking te zullen treffen met toezichthouder Austrac voor ruim …
De twee hoofdverdachten in het Vestia-schandaal hoorden eind mei 2018 celstraffen tegen zich eisen van 48 en 57 maanden voor omkoping, oplichting, valsheid in geschrift en witwassen. Dat de zaak pas zes jaar na dato kon worden behandeld, was te wijten aan de complexiteit en …
Begin mei 2018 haalden Ross McEwan, CEO van Royal Bank of Scotland en Philip Hammond, minister van Financiën in het VK, opgelucht adem. Er was met het Amerikaanse ministerie van Justitie na jaren onderzoek en onderhandelen een schikking getroffen voor ‘slechts’ 4,9 miljard dollar. Veel …
Begin mei 2018 werd bekend dat Société Générale (SocGen) op het punt staat een schikking te treffen met de Amerikaanse en Franse autoriteiten inzake het gesjoemel met het interbancaire rentetarief Libor. Voor SocGen speelde eveneens een smeergeldaffaire waarvoor de bank in 2017 aan de Libyan Investment …
Naast nieuwe opleidingseisen voor financieel adviseurs in Australië vanaf 1 januari 2019 en een ethische code vanaf 1 januari 2020, begon vorig jaar de Banking Royal Commission onder leiding van Kenneth Hayne een onderzoek naar misstanden in de financiële sector. Zo’n misstand betrof bijvoorbeeld het in …
Begin april 2018 bepaalde een rechter in Colorado dat nog eens twee tussenpersonen niet langer producten mochten verkopen van de Woodbridge Group. Het betrof schuldpapieren, waarvan de SEC in december 2017 had vastgesteld dat die niets meer waren dan een piramidespel. In Colorado zouden zo’n …
Begin maart 2018 maakte premier Pravind Jugnauth van Mauritius bekend dat presidente Ameenah Gurib-Fakim nog deze maand zou aftreden. Het enige vrouwelijke staatshoofd in Afrika deed in het buitenland persoonlijke aankopen met een bankkaart van de niet-gouvernementele organisatie Planet Earth Institute (PEI), zo onthulde de …
De multimiljonair en weldoener Alvaro Sobrinho (1962), afkomstig uit een gegoede Angolese familie, ging in 2000 aan de slag bij de Banco Espirito Santo in Lissabon. Al snel kreeg hij de opdracht een tak van de bank op te zetten in Luanda, waar hij van 2001 tot 2012 succesvol leiding aan gaf. In 2014 kwam het moederbedrijf Espirito Santo Group (GES) tijdens de financiële crisis in de problemen. Onder het bewind van Sobrinho bleek de Banco Espirito Santo Angola (BESA) voor… Lees verder
Eind februari 2018 werden, naar aanleiding van een poging tot witwassen door aankoop van een Picasso, een Londense kunsthandelaar en medewerkers van een effectenkantoor in een rechtbank in New York in staat van beschuldiging gesteld. Het effectenkantoor Beaufort Securities – door de London Stock Exchange nog …
Medio februari 2018 verrichte het Central Bureau of Investigation (CBI) in Mumbai drie arrestaties in verband met mogelijk de grootste bankfraude ooit in India. Enkele dagen eerder waarschuwde de belastingdienst dat Indiase banken een risico liepen bij zo’n 3 miljard dollar aan leningen en garantstellingen …
In de laatste week van 2017 schortte de Amerikaanse regering een deel van de straf op van vijf grootbanken. Vanwege manipulatie van de Libor waren Citigroup, JPMorgan, Barclays, UBS en Deutsche Bank in beginsel hun speciale status kwijtgeraakt als beheerders van pensioenvermogens. Onder Obama was deze …
Eind december 2017 besliste een Amerikaanse rechter in een al jaren lopende zaak, dat PwC door nalatigheid een frauduleuze constructie over het hoofd had gezien tussen controleklant Colonial Bank en hypotheekverstrekker Taylor, Bean & Whitaker. Daarmee won de Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) een belangrijke slag in …
De verkoop in 2011 van een Nigeriaans olieveld voor ruim 1 miljard dollar was de aanleiding voor twee rechtszaken, die in december 2017 werden aangekondigd. In Milaan werden de oliemaatschappijen Shell en Eni opgeroepen, alsmede enkele (voormalige) topfunctionarissen van beide bedrijven, op verdenking van grootschalige …
Dat in het schandaal rond het Zuma-regime en de Gupta-broers in Zuid-Afrika de naam zou opduiken van een (Britse) grootbank, leek een kwestie van tijd. Begin november 2017 meldde Hogerhuislid Peter Hain, dat hij medio oktober belastende informatie inzake de betrokkenheid van Standard Chartered en HSBC …
Nadat diverse internationale banken in 2014 en 2015 miljarden aan boetes betaalden voor het manipuleren van wisselkoersen in hun valutahandel, werd eind oktober 2017 een eerste veroordeling tegen een individuele leidinggevende uitgesproken. Het betrof voormalig directeur Mark Johnson (1966) van HSBC, die de wereldwijde valutahandel …
Begin oktober 2017 werd Michael Scronic aangeklaagd voor oplichting voor een bedrag van 19 miljoen dollar van zeker 45 investeerders, meest vrienden en buurtgenoten uit Pound Ridge, zo’n 75 kilometer ten noordoosten van de stad New York in Westchester County. Scronic, oud-medewerker van Morgan Stanley, …
De Belgische Optima Bank ontstond eind 2011 in de nasleep van de financiële crisis, maar ging medio 2016 zelf failliet als gevolg van mismanagement. Grote man achter de bank was Jeroen Piqueur, die in 1991 Optima oprichtte als financiële planner (Optima Financial Planners) voor vermogende klanten. In 2011 kon hij aan een banklicentie komen, door Ethias Bank over te nemen van de gelijknamige verzekeraar, die als belangrijk aandeelhouder van het failliete Dexia in de problemen was gekomen en van de EU de… Lees verder
Eind juli 2017 werden vier medewerkers van Lloyds Bank veroordeeld tot celstraffen van 4 tot 6 jaar voor het stelen van geld van rekeningen van vermogende klanten in de jaren 2012 en 2013. Drie handlangers buiten de bank kregen samen 18 jaar gevangenisstraf voor het opnemen …
Met wat gegoochel met cijfers is het de cheerleaders van de banken dan toch gelukt om uitzicht te houden op een nieuw hoofdpijndossier: de komst van buitenlandse zakenbanken uit Londen naar het Europese vasteland, om preciezer te zijn, naar Amsterdam. In het volle daglicht pleitten …
Eind mei 2017 maakte het OM in Manhattan een aanklacht openbaar inzake handel met voorkennis door een ambtenaar, adviseur en enkele medewerkers van een hedgefonds. Ook de SEC kondigde aan stappen te ondernemen tegen de verdachten. Christopher Worrall speelde vertrouwelijke informatie van zijn werkgever, Centers for …
Voor grootschalige fiscale fraude werd de voormalig topman van Optima Bank medio mei 2017 door de rechtbank in Gent veroordeeld tot een gevangenisstraf van 4 maanden en een boete van 1,5 miljoen euro. Ook werd voor zo’n 2,2 miljoen euro aan bezittingen in beslag genomen …
Eind april 2017 vielen er bij banken als UBS, BNP, Morgan Stanley en RBS in de Verenigde Staten dagvaardingen op de mat in een onderzoek van de autoriteiten naar onregelmatigheden in de handel in Amerikaanse staatsobligaties, of eigenlijk een soort opties daarop. Mogelijk gesjoemel – onderlinge …
Medio maart 2017 publiceerden diverse onderzoeksjournalisten in samenwerking met het Organized Crime and Corruption Reporting Project (OCCRP) over de grootste witwasoperatie in de voormalige Sovjet-Unie: tussen 2011 en 2014 zou zo’n 20 miljard dollar hagelwit uit een frauduleuze Russische witwasserette van buitengaatse postbusbedrijven, stromannen, banken en rechters zijn gekomen. …
Na een meerjarig onderzoek naar hulp bij belastingontduiking was UBS sinds eind 2016 in gesprek met het Franse OM over een mogelijke schikking. Begin maart 2017 werd bekend dat UBS – op grond van nieuwe wetgeving – verwachtte met een transactie lager dan 300 miljoen euro …
Begin februari 2017 werden Ramón Fonseca en Jürgen Mossack opgepakt op verdenking van witwassen en vastgehouden nadat een rechter hen borgtocht weigerde. De aanhouding van de oprichters van de juridische dienstverlener Mossack Fonseca had niet direct te maken met de onthullingen uit de Panama Papers in …
