Verdenking verdiensten voorkennis gezondheidszorg

voorkennis gezondheidszorg

Eind mei 2017 maakte het OM in Manhattan een aanklacht openbaar inzake handel met voorkennis door een ambtenaar, adviseur en enkele medewerkers van een hedgefonds. Ook de SEC kondigde aan stappen te ondernemen tegen de verdachten. Christopher Worrall speelde vertrouwelijke informatie van zijn werkgever, Centers for … Lees verder

Manipuleerden UBS, BNP, RBS en andere banken de markt voor Amerikaanse staatsobligaties?

Amerikaanse staatsobligaties

Eind april 2017 vielen er bij banken als UBS, BNP, Morgan Stanley en RBS in de Verenigde Staten dagvaardingen op de mat in een onderzoek van de autoriteiten naar onregelmatigheden in de handel in Amerikaanse staatsobligaties, of eigenlijk een soort opties daarop. Mogelijk gesjoemel – onderlinge … Lees verder

Deutsche Bank

Deutsche Bank AG – in 1870 ontstaan in Berlijn – is één van de grootste banken ter wereld. Met haar hoofdkantoor in Frankfurt am Main – waar ook de Europese Centrale Bank is gevestigd – opereert de bank wereldwijd en telt meer dan 100.000 werknemers. Het concern is een van de grootste partijen op de markt van investment banking. Grootste concurrenten zijn Credit Suisse, Goldman Sachs, JP Morgan Chase, Morgan Stanley, UBS en Commerzbank. Deutsche Bank werd in 2016 door de… Lees verder

Deutsche Bank wil geld zien van ‘Ackermänner’

Deutsche Bank wil geld zien

Voor zover het imago van Deutsche Bank nog op te poetsen zou zijn, werd begin november 2016 bekend dat de bank een – kansloze – poging gaat doen om toegezegde (maar nog niet uitgekeerde) bonussen uit de afgelopen jaren terug te halen. Het zou om … Lees verder

Jonge zakenbankier betaalde eigen bruiloft via vader

voormalig zakenbankier van Perella

Nadat het sinds december 2014 door een gerechtelijke uitspraak een stuk lastiger was geworden om bij een verdenking van handel met voorkennis tot een veroordeling te komen, werd medio augustus 2016 toch een voormalig zakenbankier van Perella Weinberg Partners hieraan schuldig bevonden. Sean Stewart (1980) zou … Lees verder

Voormalig aandelenhandelaar Schroders handelde met voorkennis

Schroders logo

Voormalig aandelenhandelaar Damian Clarke bekende in juli 2015 en maart van dit jaar schuldig te zijn aan handel met voorkennis. In ieder geval negen keer in negen jaar had hij zijn povere salaris – ‘beloning’ in bankiersjargon – er mee aangevuld. Medio juni 2016 werd … Lees verder

Handelaar Deutsche Bank bestraft, ex-bestuur RBS niet vervolgd

Handelaar Deutsche Bank bestraft – Als resultaat van een onderzoek door de Britse FCA dat eind 2007 startte, werd medio mei 2016 een handelaar van Deutsche Bank in Londen veroordeeld tot een celstraf van 4,5 jaar voor handel met voorkennis. De celstraf van Martyn Dodgson vormt een … Lees verder

Voormalig topman Qualcomm bekent schuld handel met voorkennis

Medio juli 2014 bekende een voormalig topman van halfgeleiderfabrikant Qualcomm schuld aan handel met voorkennis en aan het witwassen van de revenuen daaruit. Jing Wang zou met voorkennis gehandeld hebben in aandelen van zijn eigen firma en van Atheros Communications. Zo verdiende hij ruim 250.000 dollar, … Lees verder

Accountant Scott London bekende schuld handel met voorkennis

In Los Angeles bekende voormalig KPMG-partner Scott London begin juli 2013 schuld aan het doorspelen van beursgevoelige informatie over cliënten aan z’n golfmaatje Bryan Shaw. Het ging onder andere om informatie over Herbalife en Skechers USA Inc. London zou zijn vriend hebben willen helpen. De … Lees verder

Todd Newman krijgt 54 maanden cel voor handel met voorkennis

  Afgelopen december werden Todd Newman en Anthony Chiasson schuldig bevonden aan handel met voorkennis inzake Dell en Nvidia, die zich afspeelde tussen 2007 en 2009. Begin mei 2013 werd Newman veroordeeld tot een boete van 1 miljoen dollar en een celstraf van 4,5 jaar. Daarmee … Lees verder

SAC Capital Advisors schikt voor recordbedrag

Hoewel Stephen A. Cohen, één van de meest succesvolle en bekende fondsmanagers ter wereld, zelf nog niet is aangeklaagd, doen de rechtszaken tegen SAC Capital Advisors – met jaarlijkse rendementen van 30% – zijn zaken geen goed. Investeerders hebben de afgelopen tijd zo’n 1,7 miljard … Lees verder

Analist Kinnucan delft toch het onderspit

Na een tumultueus proces van ruim twee jaar werd John Kinnucan medio januari 2013 veroordeeld tot een gevangenisstraf van 4 jaar en 3 maanden voor betrokkenheid bij handel met voorkennis. Ook werd 164.000 dollar aan illegale winsten verbeurd verklaard. In juli 2012 bekende hij schuld, … Lees verder

Skowron, Joseph F.

In november 2011 werd de succesvolle hedgefundmanager Joseph F. “Chip” Skowron III (1969) veroordeeld tot 5 jaar gevangenisstraf voor handel met voorkennis. Het bedrijf FrontPoint waarvoor hij werkte bestaat niet meer en zijn vrouw Cheryl zal de komende jaren hun 4 jonge kinderen alleen moeten opvoeden. Morgan Stanley, ooit eigenaar van FrontPoint, eist nog tientallen miljoenen van Skowron. De rechter legde hem een boete op van 150.000 dollar en gelaste hem bijna 6 miljoen terug te betalen aan gedupeerde partijen… Lees verder

‘Meest profijtelijke transactie met voorkennis ooit’

Eind november 2012 werd een aanklacht ingediend tegen Matthew Martoma voor een effectentransactie met voorkennis in 2008, die een winst opleverde van 276 miljoen dollar, hetgeen Martoma een bonus opleverde van 9 miljoen. Het bedrijf waarvoor hij werkte en de informant zijn eveneens aangeklaagd. Na … Lees verder

FSA brengt Deutsche Bank in opspraak

Britse autoriteiten stelden vier mannen, waaronder voormalig directeur Martyn Dodgson (1972) van de Deutsche Bank in Londen, in staat van beschuldiging van handel met voorkennis. Dodgson zou  in deze zaak in de periode 2007-2011 meer dan 3 miljoen Britse ponden hebben verdiend, samen met zakenman … Lees verder

Analist SAC bekent doorspelen beursgevoelige informatie

Jon Horvath (1970), voormalig technologiesector analist bij SAC Capital Advisors bekende eind september 2012 schuldig te zijn geweest aan het doorspelen van niet-publieke informatie aan zijn manager, die daar zijn voordeel mee deed. De Zweed werkt mee met de autoriteiten en gaf aan deel uit … Lees verder

Proces tegen Doug Whitman van start

Grondlegger Doug Whitman van Whitman Capital LLC staat terecht wegens handel met voorkennis. Van een door hem ingehuurde consultant kreeg hij tips van 2 medewerkers van Marvell Technology Group. Voormalig Intel topmanager Roomy Kahn en buurvrouw van Whitman speelde hem informatie door over Google en … Lees verder

Gupta, Rajat

Rajat Kumar Gupta (1948) is een gelouwerde Indisch-Amerikaanse topmanager, die toch werd meegesleept in het proces van Raj Rajaratnam en zijn Galleon Group. Ook Gupta werd ervan beschuldigd informatie aan hem te hebben doorgespeeld over Procter & Gamble en over een voorgenomen deelname van Goldman Sachs voor 5 miljard dollar in het beleggingsvehikel Berkshire Hathaway van Warren Buffet, toen hij bestuurslid was bij deze bedrijven. Gupta werd in juni schuldig bevonden door een federale jury. Op 18 oktober 2012 doet… Lees verder

Galleon Group

De Galleon Group was één van de grootste hedge funds ter wereld, met een beheerd vermogen van meer dan 7 miljard dollar. In oktober 2009 sloot het haar deuren, na een inval van de FBI op verdenking van handel met voorkennis. Het bedrijf werd in 1997 opgericht door Raj Rajaratnam, bestuursvoorzitter van Needham & Company. Uit een bedrijfsprofiel op Siliconiran: Currently The Galleon Group manages five different long/short equity funds: Technology, Healthcare, New Media (Internet), Communications and Life Sciences. The partners… Lees verder

Moffat, Robert W.

Op 16 oktober 2009 was Bob Moffat (1957) om half acht ’s ochtends al anderhalf uur op z’n werk op het hoofdkantoor van IBM in Armonk, New York. Zoals bijna elke dag in de afgelopen 31 jaar was hij om half zes van huis gegaan. Hij kwam net uit een gesprek, toen z’n telefoon ging. Het was z’n vrouw, Amor. Hij moest direct thuis komen. Er stonden 5 FBI-agenten op de stoep om hem te arresteren voor samenzwering en handel… Lees verder

Chiesi, Danielle

Chiesi (1966) begon haar carrière op Wall Street eind jaren ’80. Later kwam ze terecht bij New Castle Funds, een hedge fund voort gekomen uit Bear Stearns. Ze stond bekend om haar kleurrijke persoonlijkheid en stevige Rolodex. In de technologiesector – haar specialiteit – had ze een uitgebreid netwerk, waaraan ze de nodige bedrijfsgeheimen ontfutselde. Als ze waardevolle tips had, speelde ze die onder andere door aan Raj Rajaratnam. In juli 2008 kwam Chiesi ter oore, dat het internetbedrijf Akamai minder… Lees verder

Rajaratnam, Raj

Rijkste Sri-Lankees en oprichter van het hedge fonds Galleon Group. Werd in oktober 2009 gearresteerd in zijn Sutton Place appartement op Manhattan’s East Side. Hij wordt gezien als het middelpunt van een grote samenzwering in beurshandel met voorkennis. Met gebruikmaking van corrupte tipgevers zou hij meer dan 60 miljoen dollar hebben verdiend door illegale handel in aandelen van onder andere Google en Hilton Worldwide. In oktober 2011 werd Rajaratnam (1958) door een rechter in Manhattan veroordeeld tot 11 jaar gevangenisstraf –… Lees verder

Icesave

Op 6 oktober 2008 – zo’n 3 weken na de val van Lehman Brothers – konden honderdduizenden spaarders in Engeland en Nederland ineens niet meer bij hun spaargeld op hun Icesave-rekening. Nog veel erger waren de gevolgen voor de ruim 300.000 bewoners van IJsland, waar het moederbedrijf van Icesave, Landsbanki was gevestigd. Icesave, een naam van een spaarrekening van Landsbanki, ging in oktober 2006 in Engeland van start. Eind mei 2008 konden ook Nederlandse spaarders er hun geld op onderbrengen.… Lees verder